省政协科学技术委员会：
　　你们提出的《建议尽快建立“众创基金”助推陕西大众创业、万众创新》（第97号）的提案收悉。你们在提案中提到的我省创新创业发展面临的问题“初创期创业者融资渠道窄、初创企业知识产权与技术抵押变现难、创新创业种子基金和天使基金数量少、融资联通不完整”的问题，确实是目前制约我省创新创业发展的瓶颈问题，并提出建立陕西“众创基金”的建议，从打通资金链条角度，为陕西创新创业发展提出了切实可行的解决方法。
　　经研究，现答复如下：
　　在经济新常态的背景下，经济发展从要素驱动、投资驱动转向为创新驱动，创新的主体是高校、院所、企业的科技人员，创新的对象是他们手中掌握的大量待转化的科技成果，主要环节是扶持帮助科技人员组成团队，成立小微企业，转化技术成果。这一过程中，科技型中小企业融资难问题已成为制约其发展的主要瓶颈，具体表现在三个方面：首先，与传统大多数企业相比，科技型中小企业虽掌握技术，却由于技术估价难的特性，使得银行和担保公司望而却步；其次，发展过程中资金投入风险较大，而我省目前支持创新创业的种子基金和天使基金数量相对较少；再次，融资链条不完整，科技银行刚刚成立，数量较少；缺乏专业化的科技创业投资公司、融资担保公司、小额贷款公司，对科技型中小企业的支持有待加强。
　　采用股权方式的风险投资，是解决科技型企业早期发展的最有效方式。目前统计在册的全国风险投资机构达到3000家，管理资金规模4000亿元（实际运行数远大于此）。在北上广深，大量的风险投资促进了当地创新创业的蓬勃生机。相比之下，我省目前活跃的风险投资基金只有20只，资金规模30亿元，不到全国的2%。这其中，只有西科天使基金针对的是初创期企业。天使基金和风险投资基金的匮乏，成为制约我省创新创业的主要问题。
　　针对这样的情况，我们正在以发挥我省科技成果转化引，发起设立形式多样的创业引导基金为突破口，建立针对不同科技领域、不同科技成果转化阶段的种子基金、天使基金、VC和PE基金群，为创新链的项目孵化到产业化提供股权投入和企业成长支撑。
　　一、目前工作进展情况
　　2012年，为进一步发挥金融在推进企业创新主体地位建设中的作用，加快科技成果产业化进程，推动科技型中小微企业健康快速发展，加快创新型区域建设步伐，我省制定出台了《中共陕西省委陕西省人民政府关于深化科技体制改革加快区域创新体系建设的意见》（陕发〔2012〕4号）、《陕西省人民政府关于进一步促进科技和金融结合的若干意见》（陕政发〔2012〕39号）。明确设立科技成果转化引导基金（以下简称“引导基金”），引导、带动社会资本设立专业化子基金，支持企业科技成果转化。
　　引导基金是由政府设立按市场化运作的政策性基金，截至目前，已到位基金总额共计4.8亿元，共出资4支子基金，分别为西科天使基金（一期、二期、三期）、中农科联基金，出资总额1.03亿元，子基金资金总额达12.1亿元，已投入科技型企业66家，其中，已有1家企业挂牌“新三板”，近10家企业准备挂牌新三板。
　　另外，截止2015年底，发起及申请出资的子基金方案共计15支，共申请科技成果转化引导基金出资5.80亿元，合计总规模33.6亿元（见下表）。

　　二、后续工作计划
　　（一）启动设立陕西省科技成果转化基金。按照去年12月2日正永书记在部分高校、科研院所科技企业负责人座谈会上的要求(研究建立科技成果转化基金，初步规模到10亿元)，我们正在调研论证基金设立方案。初步计划由财政出资引导，吸引陕煤集团、延长石油、西部证券、浦发银行等大型国企及金融机构出资，放大资金规模，再由该基金联合社会民间资本募集发起设立若干支子基金，使基金放大效应达到10倍以上。
    （二）通过出资人初步论证的子基金
　　目前，有4支子基金通过科控集团投资决策委员会论证，拟请基金管委会全体会议审定。这四只子基金总资金规模12.3亿元，申请引导基金出资1.6亿元，分别重点投资于院所转化、众创众筹、校地合作和军民融合等领域。
　　1、陕西科研院所科技成果转化投资基金
　　基金规模6亿元，申请国家和省引导基金分别出资1.5亿元、5000万元，基金主发起人为：科控集团及下属院所，关注于陕西省各科研院所及高校推进科技成果转化过程中的创新与成长机会。
　　2、陕西科技创业微种子基金
基金规模1000万元人民币，申请省引导基金出资1000万元成立专项扶持基金。基金发起及管理为科控集团，计划与众筹平台展开战略合作，利用“众筹”模式，吸引社会资本，重点用于支持最早期的陕西高校创业创新团队。
　　3、 西交科创股权投资基金(一期)
　　基金规模2亿元，申请省引导基金出资5000万元，基金主发起人为：西部证券股份有限公司，西安交通大学、科控集团，合伙人包括东岭冶炼、协和资产、民东投资等民营资本。基金主要投资于交大创新港孵化企业和高校成果转化，主要包括TMT、医疗健康、智能制造等战略性新兴产业。
　　4、 陕西军民融合先导基金
　　基金规模4.2亿元，申请省引导基金出资5000万元。基金主发起人为：海通开元投资有限公司、科控集团、西安投资控股有限公司(西安军民融合创新投资有限公司)、陕西电子信息集团、北方发展投资有限公司。基金主要依托陕西兵军工资源优势，挖掘相关产业、电子信息、通讯、军民融合等国家大力发展的战略性新兴产业中极具成长潜力和自主创新能力的企业。                 
　　(三)正在对接的子基金方案
　　目前，正在初次论证对接的基金方案共10只，子基金总规模预计超过21.8亿元，拟申请引导基金出资4亿元。
　　另外，科技厅将组织省资源中心、科控集团联合打造科技企业投融资服务平台，通过对接创新创业大赛和全球创业周等项目资源，开展知识产权质押融资、小贷和保险等业务，以及科技贷款风险补偿、科技贷款贴息等手段，多渠道为科技企业发展提供金融支持。进一步推进陕西“大众创新、万众创业”，让有创业愿望的人都拥有自主创业的空间，让创新创造的血液在全社会自由流动，让自主发展的精神在三秦大地蔚然成风。

陕西省科学技术厅
2016年5月9日

（联系人：卢道真   电话：029-81294775）

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